北京证监局：对北京格隆汇投资顾问有限公司采取监管谈话行政监管措施

4月30日，北京证监局发布关于对北京格隆汇投资顾问有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。经查，该公司存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施。